ISO/IEC 27701標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，填補(bǔ)了目前隱私信息管理體系的空白，將隱私保護(hù)的原則、理念和方法，融入到信息安全保護(hù)體系中，并且對(duì)PII控制者和PII處理者進(jìn)行了較為詳細(xì)且落地性強(qiáng)的規(guī)定，給企業(yè)在隱私保護(hù)和信息安全方面給出了指導(dǎo)建議。

一、 隱私保護(hù)的重要性被不斷強(qiáng)調(diào)，ISO/IEC 27701標(biāo)準(zhǔn)也隨之出臺(tái)

威脅重重，數(shù)據(jù)濫用、數(shù)據(jù)竊取、隱私泄露以及“大數(shù)據(jù)殺熟”等數(shù)據(jù)安全問(wèn)題呈現(xiàn)爆發(fā)趨勢(shì)。在此背景下，全球各個(gè)國(guó)家紛紛頒布相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)范與引導(dǎo)。

如歐盟保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)的《General Data Protection Regulation》 (GDPR)；美國(guó)的 《California Consumer Privacy Act》(CCPA)等。

為了應(yīng)對(duì)越來(lái)越多的個(gè)人數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用的情況，國(guó)際范圍迎來(lái)了隱私保護(hù)立法和建立標(biāo)準(zhǔn)熱潮。

1. GDPR

歐盟于2018年5月25日正式實(shí)施了《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》 (《General Data Protection Regulation》,簡(jiǎn)稱《GDPR》)，是一項(xiàng)保護(hù)歐盟公民個(gè)人隱私和數(shù)據(jù)的法律，其適用范圍包括歐盟成員國(guó)境內(nèi)企業(yè)的個(gè)人數(shù)據(jù)、也包括歐盟境外企業(yè)處理歐盟公民的個(gè)人數(shù)據(jù)。

2. CCPA

美國(guó)已有多個(gè)州先在數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)進(jìn)行了立法，其中最著名的要數(shù)2018年6月加州通過(guò)《加州消費(fèi)者隱私法案》（ 《California Consumer Privacy Act》, 簡(jiǎn)稱《CCPA》）。該法案被稱為美國(guó)“最嚴(yán)厲和最全面的個(gè)人隱私保護(hù)法案”，將于2020年1月1日生效。

3. 網(wǎng)絡(luò)安全法

我國(guó)于2017年6月1日正式實(shí)施《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》（通常簡(jiǎn)稱《網(wǎng)安法》）?！毒W(wǎng)安法》是我國(guó)首部全面規(guī)范網(wǎng)絡(luò)空間安全管理方面問(wèn)題的基礎(chǔ)性法律，包含的內(nèi)容十分豐富，一共包括7章79條，包含網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行安全、網(wǎng)絡(luò)信息安全等內(nèi)容。值得關(guān)注的是，《網(wǎng)安法》在數(shù)據(jù)（包括個(gè)人信息）安全與保護(hù)上也有諸多規(guī)定，例如第四十至四十五條。

ISO標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)以ISO 27001為基準(zhǔn)，以ISO 27552為藍(lán)本，建立了ISO 27701標(biāo)準(zhǔn)。

二、ISO/IEC 27701標(biāo)準(zhǔn)介紹

1. 關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)解釋

•PII：個(gè)人可識(shí)別身份信息，指 a) 任何可以識(shí)別PII主體的信息或 b) 直接或間接與PII主體相關(guān)的信息

•PIMS：Privacy Information Management System，隱私信息管理體系

•Customer：

•PII控制者的customer：與PII控制者有合約關(guān)系的組織，可以是共同控制者

•PII處理者的customer：與PII處理者有合約關(guān)系的PII控制者

•與PII處理的分包商有合約關(guān)系的PII處理者

2. ISO 27701結(jié)構(gòu)組成

ISO 27701是ISO 27001和ISO 27002在隱私信息管理方面的擴(kuò)展，并在隱私保護(hù)方面提供了必要的額外要求。ISO/IEC 27701標(biāo)準(zhǔn)的正文由8個(gè)條款組成，其中：

條款1-4，給出了標(biāo)準(zhǔn)的范圍，術(shù)語(yǔ)、定義等。

條款5介紹了ISO 27001中延伸出的關(guān)于PIMS的擴(kuò)展要求以及本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)PIMS的附加要求。

條款6介紹了ISO 27002中對(duì)PIMS的擴(kuò)展及附加要求。上述條款對(duì)PII的控制者和處理者均適用。

條款7給出了針對(duì)PII控制者的ISO 27002擴(kuò)展指南。

條款8給出了針對(duì)PII處理者的ISO 27002擴(kuò)展指南。這兩章從PII的收集和處理，對(duì)PII主體的義務(wù)，Privacy by design & Privacy by default，PII的共享、傳輸和披露四個(gè)方面做出了相應(yīng)規(guī)定。

附錄A是針對(duì)PII控制者的PIMS特定的控制目標(biāo)和控制措施。

附錄B是針對(duì)PII處理者的PIMS特定的控制目標(biāo)和控制措施。

附錄C給出了標(biāo)準(zhǔn)與ISO/IEC 29100的映射。

附錄D是與GDPR的映射。

附錄E是與ISO/IEC 27018和ISO/IEC 29151的映射。

附錄F則是如何在處理PII時(shí)將ISO/IEC 27001和ISO/IEC 27002擴(kuò)展到隱私保護(hù)。

總體而言，標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)第5章和第6章將ISO 27002與附加的PIMS控制項(xiàng)構(gòu)成了完整的信息安全和隱私管理體系。第7章和第8章從數(shù)據(jù)生命周期的角度新增分別針對(duì)PII控制者和處理者的控制要求。

3. ISO 27701與各標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系

a) ISO 27701是ISO 27001和ISO 27002在隱私方面的擴(kuò)展。

b) ISO 27002為ISO 27001提供風(fēng)險(xiǎn)處置具體的控制目標(biāo)和控制措施。

c) ISO 29100、ISO 27018、ISO 29151均為隱私方面的標(biāo)準(zhǔn)，有不同的側(cè)重點(diǎn)，與ISO 27701互為補(bǔ)充。

d) ISO 27001幫助企業(yè)建立ISMS，通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)保護(hù)和管理組織的所有信息，從數(shù)據(jù)安全方面滿足GDPR的部分要求。

e) ISO 27701加入了隱私保護(hù)的額外要求，更全面地覆蓋了GDPR的要求。

4. ISO 27701 VS ISO 27001 & 27002

本標(biāo)準(zhǔn)基于ISO 27001和ISO 27002，在應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)將原ISO 27001及ISO 27002中的“信息安全”替換為“信息安全和隱私”。本標(biāo)準(zhǔn)中僅列出替換后仍需說(shuō)明的額外PIMS相關(guān)要求。

ISO 27002 中共14個(gè)控制域，每個(gè)控制項(xiàng)中包含控制措施、實(shí)施指南和其他信息。將所有“信息安全”替換為“信息安全和隱私”后，除了“業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的信息安全方面”的控制域，ISO 27701對(duì)ISO 27002中控制域中的實(shí)施指南和其他信息均有額外的補(bǔ)充，但控制措施均延續(xù)ISO 27002的控制措施（僅將“信息安全”替換為“信息安全和隱私”）

5. ISO 27701 VS GDPR

ISO 27701的認(rèn)證能在極大程度上表明組織符合GDPR的要求。根據(jù)附錄D ISO 27701與GDPR適用條款（Article 4-42, 44-49)之間的映射關(guān)系，通過(guò)對(duì)比GDPR的原條款，發(fā)現(xiàn)ISO 27701覆蓋了絕大部分GDPR的要求，僅個(gè)別GDPR的條款未被ISO 27701覆蓋，條款涉及的主要內(nèi)容如下：

Article 14 個(gè)人數(shù)據(jù)還未從數(shù)據(jù)主體處獲得時(shí)（數(shù)據(jù)控制者）應(yīng)提供的信息 (5)(a)：數(shù)據(jù)控制者應(yīng)當(dāng)向數(shù)據(jù)主體提供所規(guī)定提供給數(shù)據(jù)主體的信息，除非數(shù)據(jù)主體已獲知相關(guān)信息

Article 23 限制：歐盟或成員國(guó)法律可以通過(guò)立法手段限制本法第12條至第22條和第34條規(guī)定的權(quán)利義務(wù)范圍

Article 35 數(shù)據(jù)保護(hù)影響評(píng)估 (6)：此段針對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，規(guī)定了在給出數(shù)據(jù)保護(hù)影響評(píng)估相關(guān)清單時(shí)需應(yīng)用一致性機(jī)制的場(chǎng)景

Article 36 事先咨詢 (4)：數(shù)據(jù)保護(hù)影響評(píng)估表明在數(shù)據(jù)控制者缺乏減輕風(fēng)險(xiǎn)的措施會(huì)導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，數(shù)據(jù)控制者應(yīng)當(dāng)在處理前向監(jiān)管機(jī)構(gòu)咨詢

盡管根據(jù)ISO 27701和GDPR的映射來(lái)看，GDPR的內(nèi)容基本均在ISO 27701中有所體現(xiàn)，但仍不能認(rèn)為ISO 27701可以作為表明完全符合GDPR的全球性認(rèn)證。主要是由于通用性的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法完全符合某個(gè)國(guó)家或地區(qū)具體的法律法規(guī)。由于ISO 27701為國(guó)際通用地標(biāo)準(zhǔn)，某些要求僅通用性地指出應(yīng)遵守某些適用地法律法規(guī)，未包含具體地規(guī)定，而GDPR則明確指出具體地要求

例1：對(duì)于兒童個(gè)人數(shù)據(jù)收集方面的規(guī)定

GDPR：明確指出對(duì)于不滿16周歲的兒童，處理行為只有或至少在獲得了該兒童的監(jiān)護(hù)人的同意或授權(quán)時(shí)才是合法的，年齡界限可依據(jù)特定目的調(diào)整，但不得低于13周歲。

ISO 27701：對(duì)某些類型的數(shù)據(jù)收集（例如用于科學(xué)研究）和某些類型的PII主體（例如兒童）可能有額外的要求。組織應(yīng)考慮此類要求并記錄同意的機(jī)制如何滿足這些要求。

例2：向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告?zhèn)€人數(shù)據(jù)泄露

GDPR：數(shù)據(jù)控制者應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之時(shí)起72小時(shí)內(nèi)，按照第55條的規(guī)定將個(gè)人數(shù)據(jù)泄露的情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

ISO 27701：一些司法管轄區(qū)對(duì)違規(guī)響應(yīng)實(shí)施了具體規(guī)定，包括通知。在這些司法管轄區(qū)運(yùn)營(yíng)的組織應(yīng)確保他們能夠證明遵守這些法規(guī)。

此外，個(gè)別術(shù)語(yǔ)的定義和具體要求的顆粒度也有所不同。

6. ISO 27701 VS ISO 29151

ISO 27701分別對(duì)個(gè)人可識(shí)別信息控制者和個(gè)人可識(shí)別信息處理者進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)并基于ISO 27001和ISO 27002的各個(gè)領(lǐng)域，從管理體系的角度并遵循PDCA的理念，而ISO 29151則是個(gè)人身份信息保護(hù)的實(shí)踐指南，它主要是基于ISO 27002的各個(gè)域中加入了PII的事實(shí)指南，并引入了ISO 29100十一大隱私保護(hù)原則，可以說(shuō)ISO 27701和ISO 29151都是ISO 29100的細(xì)化體現(xiàn)，ISO 27701滿足了ISO 29151的要求，并且從體系角度給予了充分的展示與要求。

三、ISO/IEC 27701標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)解讀

ISO 27701嵌套在ISO 27000系列中，并要求符合ISO 27001標(biāo)準(zhǔn)。ISO 27701擴(kuò)展了ISO 27001的要求，在原有管理、實(shí)施、操作、監(jiān)控、審查和不斷改進(jìn)ISMS的流程基礎(chǔ)上，著重考慮了對(duì)于企業(yè)所持有PII的隱私保護(hù)。同時(shí)ISO 27701對(duì)ISO 27002實(shí)施指南中的隱私性進(jìn)行了解釋和擴(kuò)展，除業(yè)務(wù)連續(xù)性以外的所有控制域均增加了關(guān)于PII隱私的實(shí)施指南。ISO 27701分別從PII控制者和PII處理者的角度，補(bǔ)充說(shuō)明了收集和處理PII的條件、對(duì)PII主體的隱私保護(hù)義務(wù)、Privacy by design and privacy by default以及PII共享、轉(zhuǎn)移和披露的相關(guān)要求。

ISO 27701在對(duì)ISO 27001/27002的擴(kuò)展要求中，除將“信息安全”替換為“信息安全和隱私”外，同時(shí)擴(kuò)展了相關(guān)控制域中的控制項(xiàng)。

ISO 27701 5.4規(guī)劃中指出，組織應(yīng)在PIMS范圍內(nèi)應(yīng)用信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程來(lái)識(shí)別有可能會(huì)造成機(jī)密性、完整性和可用性喪失的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；組織應(yīng)在PIMS范圍內(nèi)應(yīng)用隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程來(lái)識(shí)別與PII處理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；組織應(yīng)在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中確保信息安全與PII保護(hù)之間的關(guān)系得到適當(dāng)管理。組織可以根據(jù)自身PIMS情況，對(duì)信息安全和隱私保護(hù)進(jìn)行統(tǒng)一流程的綜合評(píng)估，也可以根據(jù)實(shí)際需要采用獨(dú)立的流程進(jìn)行分別評(píng)估。

ISO 27002 6.3信息安全組織中指出，組織應(yīng)指定一個(gè)聯(lián)系人處理客戶的相關(guān)PII事務(wù)；當(dāng)組織是PII控制者時(shí)，需為PII主體指定PII聯(lián)系人負(fù)責(zé)相關(guān)流程；同時(shí)組織應(yīng)指定一名或多名負(fù)責(zé)制定、實(shí)施、維護(hù)和監(jiān)督組織范圍內(nèi)治理以及隱私計(jì)劃的人員，以確保處理PII相關(guān)事務(wù)時(shí)的合規(guī)性。負(fù)責(zé)人應(yīng)酌情考慮a) 獨(dú)立并直接向組織的適當(dāng)管理層報(bào)告，以確保有效管理隱私風(fēng)險(xiǎn)；b) 參與管理與處理PII有關(guān)的所有問(wèn)題；c) 成為數(shù)據(jù)保護(hù)立法，監(jiān)管和實(shí)踐方面的專家；d) 充當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)點(diǎn)；e) 告知頂級(jí)管理層和組織員工在處理PII方面的義務(wù)；f) 就組織進(jìn)行的隱私影響評(píng)估提供建議。要求組織需要根據(jù)自身角色配置響應(yīng)的PII管理專職人員。

ISO 27701中第7章和第8章分別對(duì)PII控制者和處理者的評(píng)估增加了額外指導(dǎo)，包括收集和處理PII的條件等控制域。增加該章節(jié)可以明確標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于PII控制者和處理者收集和處理PII的條件的限定范圍，目的是使組織可以根據(jù)適用的司法管轄區(qū)的法律依據(jù)，以明確定義的、合法目的，確定并記錄PII處理是合法的，且具有法律依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)明確需要通過(guò)識(shí)別和記錄PII處理目的、確定合法依據(jù)、確定何時(shí)以及如何獲得許可、獲取并記錄許可、隱私影響評(píng)估、與PII處理者簽署合同、明確聯(lián)合PII控制者、維護(hù)與處理PII有關(guān)的記錄8個(gè)方面對(duì)PII控制者進(jìn)行管理和評(píng)估，通過(guò)客戶協(xié)議、組織目的、營(yíng)銷和廣告使用、侵權(quán)指令、客戶義務(wù)、與處理PII有關(guān)的記錄6個(gè)方面對(duì)PII處理者進(jìn)行管理和評(píng)估。該額外指導(dǎo)內(nèi)容要求組織在明確自身身份的基礎(chǔ)上，開(kāi)展對(duì)收集與處理PII的條件相關(guān)的管理建設(shè)。

ISO 27701的目標(biāo)是通過(guò)對(duì)于隱私保護(hù)的控制實(shí)現(xiàn)對(duì)ISMS進(jìn)行補(bǔ)充，使企業(yè)建立PIMS，實(shí)現(xiàn)有效的隱私管理，從而使企業(yè)獲益。

四、ISO/IEC 27701認(rèn)證收益

ISO/IEC 27701該標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)和其他組織提供了一個(gè)國(guó)際通用的隱私信息管理工具，對(duì)于降低企業(yè)隱私合規(guī)難度，便利企業(yè)提供合規(guī)證明，增強(qiáng)社會(huì)各方對(duì)企業(yè)的信任程度具有重要意義。實(shí)施隱私信息管理，至少獲得如下收益：

1）合規(guī)。通過(guò)明確對(duì)PII處理者的隱私保護(hù)要求，可以明確隱私保護(hù)管理合規(guī)目標(biāo)，減輕組織合規(guī)負(fù)擔(dān)的同時(shí)降低組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，ISO27701標(biāo)準(zhǔn)附錄D中明確表示，單個(gè)隱私控制點(diǎn)可以滿足GDPR中的多項(xiàng)要求。滿足了 ISO27701 標(biāo)準(zhǔn)也就意味著基本滿足 GDPR 的要求，而 GDPR 是眾多隱私保護(hù)法規(guī)中最為嚴(yán)格的，也就意味著滿足了即將頒布的《隱私保護(hù)法》的系列要求。

2）完善數(shù)據(jù)安全能力和風(fēng)險(xiǎn)管理。實(shí)現(xiàn)持續(xù)的完善產(chǎn)品的非功能性要求，進(jìn)而展示出產(chǎn)品在處理個(gè)人隱私安全、安全治理的績(jī)效，通過(guò)流程分析，在流程的輸入、輸出、控制過(guò)程中，識(shí)別、分析、驗(yàn)證隱私保護(hù)需求、傳遞隱私保護(hù)價(jià)值，減少甚至消除隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)，如：體現(xiàn)為采用隱私控制技術(shù)（如日志脫敏、數(shù)據(jù)庫(kù)加密）、產(chǎn)品架構(gòu)（如加密芯片）、技術(shù)路徑（如完整性校驗(yàn)）等。

3）PIMS認(rèn)證可以傳遞信任?？蛻艋蚝献骰锇?，尤其是政府組織、金融機(jī)構(gòu)作為承擔(dān)隱私風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)，通常會(huì)要求PII處理者提供相關(guān)證據(jù)（如PIA分析報(bào)告），從而證明PII處理者的產(chǎn)品能符合適用的隱私管理體系要求。通過(guò)得到授權(quán)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)PII處理者進(jìn)行基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的審核，可以極大地降低合規(guī)溝通成本，這種合規(guī)透明度的提高對(duì)于組織戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)決策至關(guān)重要，同時(shí)PIMS認(rèn)證也有助于向公眾傳達(dá)組織的可信度。

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